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一、 名詞解釋與典當質押業務說明

1.1、FPRC證券質押典當

FPRC系統是由創元開發的《證券質押典當業務管理與風險監控系統》的簡稱。該系統通過電腦網絡技術,依照《典當管理辦法》,為乙方提供最短2天最長不超過15天股票當質押服務體系,包含了相關動態監管與風險監控功能。FPRC《網上交易客戶端》是甲方提供給乙方作為申請證券質押典當業務使用的軟件,包括股票買賣撤單、查詢、結算等功能.

甲乙雙方簽署本合同后,乙方在本合同有效期內使用《網上客戶端》自助申請當金購買股票,隨買即借隨賣即還,周而往復。甲方按乙方實際使用當金的天數計算和收取典當綜合管理費。

1.2、 帳戶說明

1.2.1、質押帳戶

質押帳戶(包括資金帳戶、股票帳戶)簡稱A帳戶,是乙方在證券公司設立的個人帳戶,在本合同有效期內,乙方已將該帳戶的所有資產作為質押物俗稱“當物”,質押給典當行;乙方喪失A帳戶的所有權,但可對該帳戶進行股票交易 。

1.2.2、典當帳戶

典當帳戶是由典當行提供的資金帳戶(包括資金帳戶、股票帳戶)簡稱B帳戶,在本合同有效期內,乙方質押獲取的當金由該帳戶提供;乙方取得在該帳戶內進行股票買賣交易(包括資金帳戶、股票帳戶)的使用授權。

1..3證券質押授信與當金額度管理辦法

本合同對乙方進行授信管理。甲方通過對乙方歷史交易能力的評估確定乙方授信級別。本合同有效期內,FPRC系統根據乙方使用B帳戶的交易頻率與盈虧狀況,對該授信級別定期自動調整,若授信級別降至25分,甲方有權提前終止本合同。

乙方只有在A帳戶的現金95%購買股票后方可申請質押典當,FPRC系統自動根據乙方當時持有股票市值的評估總額乘以乙方授信級別計算并批復;乙方當日申請到的當金額度僅限當日有效。

1.4典當期限與月綜合服務管理

本合同期限為半年,到期后甲乙雙方重新簽定合同。本合同中,乙方應在質押典當到期前乙方應主動拋售B帳戶的股票,否則未拋售股票視為“絕當”,甲方有權強行拋售;乙方以其A帳戶的資產承擔所有風險、綜合管理費。

1.5、定期清算、平倉清算、合同到期清算

1.5.1、定期清算

甲方每月20日對乙方使用當今的所有交易及占用當金的典當綜合管理費進行定期清算。FPRC系統自動管理乙方的融資買賣記錄,乙方使用FPRC《網上交易客戶端》可以隨時查詢。清算日乙方未拋售的股票當月不清算,至下月定期清算日再作清算;當月沒有申請質押典當的乙方不參與清算。乙方若盈利,甲方將盈利部分由B帳戶劃撥資金到乙方A帳戶,乙方若虧損,乙方或主動支付虧損部分給甲方,或甲方使用乙方預留的授權委托書,從乙方A 帳戶劃撥資金到B帳戶彌補虧損。

1.5.2、平倉清算

乙方授權甲方在乙方A帳戶資產及B帳戶當金資產總市值跌落到本合同約定的平倉線以下時,進行平倉清算。甲方有權不通知乙方,市價拋售乙方B帳戶、A帳戶的股票,并從乙方A帳戶劃撥資金以彌補乙方占用B帳戶當金的典當本息及虧損。對于A帳戶全部劃撥或股票全部買出后仍不足彌補甲方虧損,甲方有權向乙方繼續追索。

1.5.3、 合同到期日清算:

合同到期日前20日內,停止乙方貸款權利,到期日前5天辦理清算手續。

二、典當綜合管理費用率及計算

甲方有權調整典當綜合管理費率。FPRC系統將自動提示乙方每次申請當金的實際費率,該費率在當次質押典當期內不會變動。甲方按乙方實際占用當金額度、及占用時限計算綜合服務費;當金占用時限從乙方B帳戶當金買入股票之日起計,至賣出日次日為法定節假日則延續計費。

違約金:乙方占用當金超過15日未歸還,按日加收4‰違約金。

三、 乙方出質帳戶及出質資產總值

甲方雙方簽署本合同后,乙方已將A帳戶作為典當質押物。質押期間,乙方可對A帳戶進行正常的股票買賣,乙方始終以其A帳戶內總值項下的資金和證券持續作為典當的質押物(當物)。乙方自愿向指定營業部辦理不可撤消的A帳戶的《帳戶委托申請》和《授權委托書》指令。同時乙方將深、滬股東及身份證復印件留置甲方。

四、質押擔保范圍

質押物的質押擔保范圍指本合同重要一欄所規定的當金、當金利息、綜合費(含利息)、違約金、損害賠償金及為實現債權所發生的費用。

五、乙方當金申請與股票買賣規則

5.1本合同有效期內,甲方將B帳戶授權乙方使用,乙乙方通過FRPC《網上交易客戶端》自動進入交易及查詢交易記錄。

5.2本合同有效期內FPRC系統自動限制乙方買入具有風險的股票。甲方有權在任何時間對股票的風險幾級別進行調整,風險級別在25分以下的股票為系統限制交易的股票,ST、※ST類股票的默認風險分別為零。乙方認可該限制可能對乙方的投資產生影響,并承諾對此限制不提出任何異議。

5.3乙方對所持有的A帳戶總資產享有完全的無可爭議的所有權,不得將該帳戶的資金及其對應證券帳戶資產借或設定任何形式的擔保。

5.4若乙方違反上述約定,甲方有權終止本合同,并要求乙方承擔所導致的全部經濟損失。

六、帳戶凍結、合同單方終止

6.1乙方需要向甲方指定營業部提交《帳戶委托申請書》后方可獲得會員資格。申請書申明自愿在本合同有效期內凍結A帳戶,包括停止上述資金帳戶的銀證轉帳功能、柜面資金提取與轉出,限制證券帳戶辦理股票轉托管(深圳)指令、辦理撤單指定交易(上海)指令、禁止本人消戶等。

6.2乙方只有在完整填寫了《授權委托書》后,才能獲得典當質押資格。合同有效內遇定期清算或平倉清算,該《授權委托書》被使用后,乙方需要再次填寫并提交甲方后,才能繼續申請當金額度、并獲得交易授權。否則按乙方單方終止本合同。

6.3合同有效期內,乙方在未使用B帳戶資金或與甲方辦理清算手續后,可單方提出終止本合同;甲方也可在乙方未使用B帳戶資金或與乙方辦理清算手續后,由于乙方授新額度降低至合同規定最低值時,單方面終止本合同。

七、續當、贖當、合同絕當、交易絕當

7.1、本合同不得續當。本合同限界滿前20日內,乙方可向甲方申請重新訂立合同。

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