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一、刑法概述

(一)刑法的概念和基本原則

刑法是規定犯罪、刑事責任和刑罰的法律規范的總和。刑法有狹義和廣義之分。狹義刑法是指系統規定犯罪、刑事責任和刑罰的刑法典，也就是指《中華人民共和國刑法》(簡稱《刑法》)。廣義刑法是指規定犯罪、刑事責任和刑罰的所有法律規范的總和，它主要包括刑法典、單行刑法和附屬刑法規范。

刑法基本原則，是指貫穿全部刑法規范、具有指導和制約全部刑事立法和刑事司法意義，并體現我國刑事法制的基本精神的準則。

首先，刑法基本原則必須是貫穿全部刑法規范，具有指導和制約全部刑事立法和刑事司法意義的。在刑事立法上，為了解決定罪和量刑問題，需要制定出各種不同的法律原則，在刑事司法中也必須遵循這些原則。但是，并非每一個原則都是刑法的基本原則，而只有那些對刑法的制定、修改、補充具有全局性意義，并且在刑法的全部規范體系中具有根本性意義的原則，才能成為刑法的基本原則。例如，我國刑法中規定的對未成年人犯罪從寬處罰的原則，對累犯從嚴處罰的原則，以及從舊兼從輕的處理刑法溯及力問題的原則等，雖然都是刑法中不可缺少的重要原則，但是，這些原則并不具有全局性的指導意義，只是刑法中局部性的原則，僅適用于某些問題或某些案件，因此，不能作為刑法的基本原則。

其次，刑法基本原則必須體現我國刑事法制的基本精神，這就是堅持法治，摒棄人治；堅持平等，反對特權；講求公正，反對徇私舞弊。罪刑法定原則、刑法面前人人平等原則、罪責刑相適應原則所體現的正是這樣的基本精神，所以它們理所當然地就成為我國刑法的基本原則。

刑法基本原則既然是貫穿于全部刑法規范和刑法適用中的準則，是刑事法制基本精神的集中體現，它們對刑事立法和刑事司法所具有的巨大指導意義便是毋庸置疑的。我國《刑法》第3條至第5條規定了三項基本原則，即罪刑法定原則、刑法面前人人平等原則、罪責刑相適應原則。

1．罪刑法定原則

罪刑法定原則的經典表述是，“法無明文規定不為罪”，“法無明文規定不處罰”。我國《刑法》第3條明文規定了罪刑法定原則。罪刑法定原則產生的思想淵源是三權分立學說與心理強制說，但該原則產生的基礎則是民主主義與尊重人權主義。民主主義要求，什么是犯罪，對犯罪如何處罰，必須由人民群眾來決定，具體表現為由人民群眾選舉產生的立法機關來決定；尊重人權主義要求，為了保障公民的自由，必須使得公民能夠事先預測自己行為的性質與后果，故什么是犯罪，對犯罪如何處罰，必須在事前明文規定。

罪刑法定原則的具體要求如下：

(1)規定犯罪及其法律后果的法律必須是立法機關制定的成文法律，行政規章不得規定刑罰，習慣法不得作為刑法的淵源，判例也不應作為刑法的淵源；

(2)禁止不利于行為人的事后法(禁止溯及既往)；

(3)禁止不利于行為人的類推解釋；

(4)禁止絕對的不定刑與絕對的不定期刑；

(5)刑法的處罰范圍與處罰程度必須具有合理性，即只能將值得刑罰科處的行為規定為犯罪，禁止將輕微危害行為當作犯罪處理，處罰程度必須適應現階段一般人的價值觀念；

(6)對犯罪及其法律后果的規定必須明確，即對犯罪構成的規定、對法律后果的規定必須明確；

(7)禁止不均衡的、殘虐的刑罰。

這里特別要說明的是類推解釋與擴大解釋的區別。一般認為，罪刑法定原則并不禁止擴大解釋，但如何厘定擴大解釋與類推解釋的界限，則是一個難題。從形式上說，擴大解釋所得出的結論，沒有超出刑法用語可能具有的含義，即在刑法文字含義的“射程”之內進行解釋；類推解釋所得出的結論，超出了刑法用語可能具有的含義，即在刑法文字含義的“射程”之外進行解釋。從著重點上說，擴大解釋著眼于刑法規范本身，仍然是對規范的邏輯解釋；類推解釋著眼于刑法規范之外的事實，是對事實的比較。從論理方法上說，擴大解釋是擴張性地劃定刑法的某個概念，使應受處罰的行為包含在該概念中；類推解釋則是認識到某行為不是刑法處罰的對象，而以該行為與刑法規定的相似行為具有同等的惡害性為由，將其作為處罰對象。從實質上而言，擴大解釋的結論在公民預測可能性范圍之內；類推解釋則超出了公民預測可能性的范圍。

2．刑法面前人人平等原則

刑法面前人人平等原則，也是我國刑法明文規定的一項基本原則。刑法面前人人平等原則的含義是，對任何人犯罪，不論犯罪人的家庭出身、社會地位、職業性質、財產狀況、政治面貌、才能業績如何，都應追究刑事責任，一律平等地適用刑法，依法定罪、量刑和行刑，不允許任何人有超越法律的特權。

刑法面前人人平等原則具體體現在定罪、量刑和行刑三個方面：

(1)定罪上一律平等。任何人犯罪，無論其身份、地位等如何，一律平等對待，適用相同的定罪標準，不能因為被告人地位高、功勞大而使其逍遙法外、不予定罪，也不能因為被告人是普通公民就妄加追究，任意定罪。

(2)量刑上一律平等。犯相同的罪且有相同的犯罪情節的，應做到同罪同罰。雖然觸犯相同的罪名，但犯罪情節不同，比如有的具有法定從重處罰的情節，有的具有法定從輕、減輕或者免除處罰的情節，從而同罪不同罰，這是合理的、正常的，并不違背量刑平等原則，因為對往何人犯罪來說，都有這樣一個具體情況具體分析、針對不同情況實行區別對待的問題。但如考慮某人權勢大、地位高或財大氣粗而導致同罪異罰，則是違背量刑平等原則的，因為這等于承認某人享有超越法律的特權。

(3)行刑上一律平等。在執行刑罰時，對于所有的受刑人平等對待，凡罪行相同、主觀惡性相同，刑罰處罰也應相同，不能考慮權勢地位、富裕程度使一部分人搞特殊，對另一部分人則加以歧視。掌握法律規定的減刑、假釋的條件標準也應體現平等，誰符合條件，誰不夠條件，都要嚴格以法律為準繩，不搞親疏貴賤。當然，罪行輕重不同、主觀惡性不同、改造表現不同而給予差別處罰，這是行刑原則中的應有之義，比如教育改造工作中的評分制、累進制，都體現了相同情況相同對待、不同情況區別對待的司法公正精神，這不僅不違反行刑平等的原則，恰恰是行刑平等的實質體現。

3．罪責刑相適應原則

我國《刑法》第5條規定：“刑罰的輕重，應當與犯罪分子所犯罪行和承擔的刑事責任相適應?！边@條規定的就是罪責刑相適應原則。罪責刑相適應原則的含義是，犯罪分子犯多大的罪，就應承擔多大的刑事責任，法院也應判處其相應輕重的刑罰，做到重罪重罰，輕罪輕罰，罪刑相適應，罰當其罪；在分析罪重罪輕和刑事責任大小時，不僅要看犯罪的客觀社會危害性，而且要結合考慮犯罪分子的主觀惡性和人身危險性，把握罪行和犯罪分子各方面因素綜合體現的社會危害性程度，從而確定其刑事責任程度，適用相應輕重的刑罰。

從上述含義可以看出，刑罰的輕重不是單純地與犯罪分子所犯罪行相適應，而且也與犯罪分子承擔的刑事責任相適應，也即在犯罪與刑罰之間通過刑事責任這個中介來調節，因此，稱之為罪責刑相適應原則，比稱之為罪刑相適應原則要更準確、貼切些。罪責刑相適應原則是否包容刑罰個別化在內，刑法學界存在著爭論，但罪責刑相適應原則肯定是把刑罰個別化包容在內的。

我國刑法除明文規定罪責刑相適應原則外，在其他立法內容上也始終貫穿著罪責刑相適應的思想。這一原則在刑法中的具體表現是：

(1)確立了科學嚴密的刑罰體系。我國《刑法》總則確定了一個科學的刑罰體系，此一體系由不同的刑罰方法構成。從性質上區分，包括生命刑、自由刑、財產刑、資格刑；從程度上區分，有重刑也有輕刑；從種類區分，有主刑和附加刑。各種刑罰方法相互區別又互相銜接，能夠根據犯罪的各種情況靈活地運用，從而為刑事司法實現罪責刑相適應奠定了基礎。

(2)規定了區別對待的處罰原則。我國《刑法》總則根據各種犯罪行為的社會危害性程度和人身危險性的大小，規定了輕重有別的處罰原則。例如，對于防衛過當、避險過當而構成犯罪者，應當減輕或者免除處罰；對于預備犯，可以比照既遂犯從輕、減輕處罰或者免除處罰；對于未遂犯，可以比照既遂犯從輕或者減輕處罰；對于中止犯，沒有造成損害的，應當免除處罰，造成損害的，應當減輕處罰。在共同犯罪中，規定對組織、領導犯罪集團的首要分子，按照集團所犯的全部罪行處罰；對于其他主犯，按照其所參與的或者組織、指揮的全部犯罪處罰；對于從犯，應當從輕、減輕處罰或者免除處罰；對于脅從犯，應當按照他的犯罪情節減輕處罰或者免除處罰；對于教唆犯，應當按照他在共同犯罪中所起的作用處罰。凡此種種，都體現了罪責刑相適應原則。此外，我國《刑法》總則還側重于刑罰個別化的要求，規定了一系列刑罰裁量與執行制度。例如，累犯制度、自首制度、立功制度、緩刑制度、減刑制度、假釋制度等。在這些刑罰制度中，累犯因其再犯可能性大而應從重處罰；自首、立功因其人身危險性小而以從寬處罰；短期自由刑的緩刑的適用前提，是根據犯罪，分子的犯罪情節和悔罪表現，認為適用緩刑確實不再危害社會可以緩刑；減刑和假釋是因為犯罪分子在刑罰執行期間確有悔改或立功表現。